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勇于擔當  銳意進取  開創協會工作新局面
——中國證監會副主席李超在中國證券業協會成立30周年座談會上的講話


2021828

各位會員代表,各位嘉賓,同志們:

  上午好!很高興參加中國證券業協會成立30周年座談會。受易主席委托,我謹代表中國證監會,對協會成立30周年表示熱烈祝賀!向協會全體會員單位及從業人員、協會全體干部職工致以誠摯的問候!

  19918月28日,中國證券業協會成立大會在人民大會堂召開,標志著證券行業全國性自律組織的誕生。我國證券行業因改革開放的大潮而生,隨著中國特色社會主義市場經濟的深化而發展。30年來,協會秉持“自律、服務、傳導”宗旨,與證券行業砥礪前行,同資本市場一道走過了崢嶸的歲月。中國證監會高度重視協會工作,注重發揮行業自律組織功能。在民政部等有關部門的關心支持下,在協會歷屆理事會的領導和會員單位的共同努力下,經過30年的接續努力,協會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分,在建立多層次資本市場、促進行業健康發展,提升從業人員素質,樹立行業良好形象等方面發揮了積極作用,為服務實體經濟、推動金融供給側結構性改革和努力打贏三大攻堅戰等作出了應有貢獻!

  “十四五”時期,高質量發展是經濟社會發展的主題,更是資本市場和證券行業發展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點,協會要主動作為,與行業同成長共進步,攜手邁進高質量發展新階段。借此機會,我談幾點關于行業和協會發展的看法,與大家分享。

  一是堅持回歸本源,提升服務實體經濟能力。習近平總書記指出,金融是實體經濟的血脈,為實體經濟服務是金融的天職,是金融的宗旨。從世界范圍看,中國政府更為突出強調金融服務實體經濟的職能。資本市場在優化資源配置,促進資本、科技和實體經濟高水平循環中發揮樞紐作用。證券行業作為連通實體經濟與資本市場的核心中介,應該始終堅持服務實體經濟這一根本宗旨,并在服務實體經濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來,證券行業為服務實體經濟融資,助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰略發揮了重要作用,承擔了應有的社會責任。進入新發展階段,構建新發展格局,貫徹新發展理念,全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標任務,對證券行業提出了新的更高要求。行業要進一步增強使命感、責任感,從國家大局出發,勇于擔當作為,深化金融供給側結構性改革,為實體經濟提供更高質量、更高效率的服務。

  二是堅持嚴守底線,強化合規風控意識和實施。金融機構是經營和管理風險的專業機構,由于金融風險具有顯著的外溢性,證券行業必須牢牢樹立合規風控意識,堅守合規風控底線。30年來,行業的經歷曲折與光耀,經驗和教訓告訴我們,什么時候重視合規風控,行業什么時候才能健康發展;什么時候忽視合規風控,行業什么時候就會問題叢生、風險頻發。證券經營機構要將合規風控擺在突出位置,全面提升合規風控能力,有效防范化解風險。近期,中國證監會印發了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》,并啟動了健全證券期貨基金經營機構治理專項工作,希望各證券公司加以高度重視,認真查漏補缺,更好發揮中介機構“看門人”作用,著力健全公司治理,夯實行業高質量發展基礎。

  三是堅持行穩致遠,加強行業文化和聲譽建設。文化建設為證券經營機構提供了價值引領和精神支撐,是證券業能夠行穩致遠的根本保障。自2019年行業召開文化建設動員大會以來,協會積極推動“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念有效落地,并按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的部署,在總結證券公司經驗的基礎上,借鑒國際最佳實踐,發布推廣《證券行業文化建設十要素》,從觀念、組織、行為三個層面,提出落實行業文化理念的具體行動指引,推動行業文化建設取得了積極成效。行業文化建設是一項長期事業,需要從小事抓起,常抓不懈,久久為功。協會要繼續深入發揮組織、引導作用,貫徹新發展理念,推動構建中國特色行業文化。進一步加強行業的專業聲譽建設,發揮聲譽激勵和約束作用,督促行業機構珍惜專業聲譽,加強聲譽風險管理,自覺維護行業專業聲譽,促進行業不斷提升聲譽資本“軟實力”。

  四是堅持強基固本,努力提升專業服務能力。“打鐵還需自身硬”,專業能力是證券經營機構的安身立命之本。只有堅持提升專業能力、發揮專業精神,才有可能把握機遇,攻堅克難,肩負起服務實體經濟的重任。證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革,證券公司首先要聚焦主業,健全與注冊制改革相適應的能力體系建設,加快從通道化、被動管理向專業化、主動管理轉型,圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業務能力和執業質量。苦練內功,錘煉經營管理水平,增強合規風控能力,打造高水平、專業化團隊。強化創新,為企業和居民提供更加多樣化的金融產品工具,提高行業的科技應用水平,穩步發展跨境業務,努力建設高質量的投資銀行和財富管理機構。同時還要注意從實際出發,圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優勢,推動行業形成綜合化、專業化、特色化、差異化的發展格局。

  五是堅持擔當使命,發揮好自律服務傳導作用。國際經驗表明,自律管理相對行政監管具有預防性、緩沖性、包容性優勢,在增強市場韌性、激發市場主體活力方面具有特殊的作用。30年來,協會在逐步探索中不斷完善行業自律管理機制,有效發揮了“自律、服務、傳導”作用,得到市場各方認可,彰顯了行業自律組織的使命擔當。新實施的《證券法》進一步明確了協會職責,中國證監會發布的《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》對協會工作予以指導。下一階段,協會要堅持自律管理與行政監管的差異化定位,突出自律規則、業務規范的正面清單屬性,發揮自律管理的前瞻性引導、預防性規范作用,注重構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制,通過建標準、做評價、立示范等方式方法引導證券公司合規展業,守正創新,與行政監管協同配合,形成對行政監管的傳導、細化和補位作用。

  今年5月,易會滿主席在協會第七次會員大會上發表了重要講話,以“六個必須”深刻闡述了行業高質量發展的本質與內涵,提出行業機構應當圍繞高質量發展進一步凝聚共識,落實“十四五”規劃要求,制定行業高質量發展的時間表、路線圖、行動方案。協會要以貫徹落實易主席講話精神為指引,動員組織行業機構研究、推進高質量發展規劃,不斷提升自律服務傳導效能,通過市場化法治化手段促進中介機構歸位盡責,增強服務實體經濟的能力,助力資本市場發揮樞紐功能。引導行業積極履行社會責任,推動中國特色行業文化建設,為行業營造規范有序、充滿活力韌性的發展生態,促進行業高質量發展。

  各位代表,同志們!

  30年風華正茂再出發。協會要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,堅定不移貫徹落實黨中央國務院和會黨委的各項工作部署及要求,進一步深刻把握行業發展規律,積極開拓創新,組織引導全體會員單位真正實現高質量發展,為資本市場和實體經濟作出更大貢獻。

  中國證監會十分重視證券行業的發展,堅持“建制度、不干預、零容忍”,機構監管效能正不斷提升,我們也將一如既往支持證券業協會工作,期待協會取得新的更大成績!

  謝謝大家!



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