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中國證券業協會舉辦首期注冊制下投行執業能力提升培訓班


  當前,全市場注冊制改革準備工作穩步推進,證監會相關監管規則,交易所、協會相關配套自律規則陸續發布。為推動各項監管政策及配套規則及時落地,加強投行業務能力培養,在證監會發行部、機構部指導下,中國證券業協會于20211216-17日舉辦首期注冊制下投行執業能力提升培訓班(監管政策解讀專題)。中國證券業協會會長安青松,證監會發行部副主任李維友、范中超,證監會機構部副主任任少雄出席開班并宣講注冊制改革。證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的公司高管、投行部負責人和質控內核負責人,共153人參加了本次培訓。深圳證監局、深圳證券交易所相關人員列席參加本次培訓。期間,監管單位負責人與學員代表進行了座談交流,聽取行業對進一步完善規則、健全機制、深化改革的意見和建議。

  本期培訓重點圍繞《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》(下稱《指導意見》)及優化發行定價規則、提高招股書信息披露質量等監管規定與自律規則展開,以督促中介機構認真履職盡責,更好發揮“看門人”作用,從源頭提高上市公司質量,積極為全市場穩步推進注冊制改革創造條件。培訓中,證監會機構部、發行部相關處室負責人對《指導意見》、《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》進行了逐條解讀和釋義。中證協從發揮自律規則、業務規范示范引領作用的角度,介紹了《證券公司保薦業務規則》《注冊制下首次公開發行股票承銷規范》的起草思路和主要內容,以及輔導驗收題庫建設情況和注冊制下股票承銷業務違規案例。深交所從一線監管的角度,介紹了創業板IPO審核理念及常見問題,并對信息披露、財務真實性、執業質量等現場督導關注要點進行了重點解讀。北交所介紹了其發行上市規則體系、上市條件、審核程序、保薦承銷制度以及審核關注事項。深圳證監局根據轄區監管實踐,介紹了輔導監管工作要求及常見問題。

  安青松在宣講注冊制改革時表示,注冊制是要素資源市場化配置的重要機制,是實現高質量發展的配套機制,是推動創新驅動發展、落實新發展理念的動力機制,中介機構要正確認識和把握注冊制的內涵和實質,自覺提高政治站位,胸懷國之大者,努力提升業務能力,強化責任擔當,當好資本市場的“看門人”。注冊制是由發行審核機制、價格形成機制、市場約束機制三位一體構成的系統,是由發行人、投資者、中介機構、監管部門分工負責、分權制衡形成的生態,中介機構歸位盡責是生態系統中的最關鍵環節,對投行能力、責任、組織的適應性提出了更高要求,舉辦注冊制下投行能力提升培訓班,是為促進中介機構歸位盡責夯實基礎。

  自律是保持市場活力和韌性的重要支柱,自律進一步就為行政退一步創造條件,自律先行一步監管就有更大的彈性空間。今年以來,證監會發布一系列注冊制下發行監管的制度規定,根據證監會有關部門委托,協會在開展注冊制試點專項評估的基礎上,組織行業專家研究相關監管規定的修訂建議,并圍繞注冊制改革,從保薦業務、承銷業務、聲譽約束機制三個方面,配套完成了10項自律規則的制定、修訂工作。為系統解讀注冊制下相關制度規定、自律規則,協會制定了注冊制下投行執業能力提升專題培訓方案,計劃用三年時間實現兩個全覆蓋,一是實現對中介機構主要管理人員和業務負責人政策解讀的全覆蓋,二是對投行從業人員業務培訓的全覆蓋;并探索形成一套注重實務能力培養的課程體系,形成一部監管政策規則解讀的權威教材,為全面提升投行業務條線、投行業務人員執業能力發揮好傳導服務作用。



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